為防止股權質押風險蔓延，監管部門開始行動。據證券時報記者獨家獲悉，湖北、四川、安徽、河南等多地證監局近日通過口頭和郵件等多種形式，對轄區上市公司大股東股權質押進行風險排查及處置工作。其中，有區域證監局要求轄區內上市公司于5個工作日內向當地證監局報告股權質押基本情況，并對存在補倉或平倉風險的公司，應在5個工作日內報告上市公司風險處置預案及大股東風險應對措施。

    就各地股權質押排查通知情況，記者第一時間聯系各地監管部門和部分上市公司，進行核實。總體來看，本次質押風險排查各地進展不一，部分公司去年7月就收到過通知，近期則比較密集。

    本次風險排查具有定向精準等特點，主要集中在股東質押比例較高的上市公司，排查內容也比較詳細，包括大股東名稱、股權質押交易形式、質押對手方、質押數量、質押率、預警履約保障價格、最低履約保障價格等，并關注上市公司的質押風險處理預案。

    記者獲得的一份來自華中某省證監局的紅頭文件顯示，由于二級市場股票價格出現明顯回調，為防范股票平倉風險，該地證監局向轄區上市公司提出三大要求，包括做好大股東股權質押風險排查工作和質押風險處置工作，并及時履行信披義務。

    具體來看，證監局要求對存在大股東股權質押情況的公司，應于5個工作日內向該局報告股權質押基本情況。內容包括但不限于大股東名稱、股權質押交易形式、質押對手方、質押數量、質押率、預警履約保障價格、最低履約保障價格等。

    另外，為防止出現公司控制權變更或股票被拋售的風險，根據排查情況，及時制定風險處置預案，并督促大股東做好風險應對措施。若股價即將觸及預警履約保障價格，大股東應做好追加擔保物或保證金的準備。對于存在補倉或平倉風險的公司，應先以電話形式報告該局監管責任人，并于5個工作日內向該局報告上市公司的處置預案及大股東的應對措施。

    據記者核實，湖北證監局已通過工作郵件方式通知轄區上市公司，要求對各公司控股股東質押情況進行統計，務必于2月8日上午11點前完成控股股東股權質押情況的填報。該通知要求保證信息的完整性，平倉線、警戒線需填具體價格。河南證監局也在2月初對轄區上市公司進行了控股股東質押情況的統計。

    另外，四川證監局尚未發布正式通知，主要由監管員在群里發布信息。黑龍江證監局以打電話和約談通知上市公司的方式排查股權質押風險。

    上市公司方面，北京一上市公司董秘對記者表示，公司收到了股東股權質押調查表，要求很詳細。也有少數廣西上市公司已經收到了調查表，但大部分公司表示不知情。山東已有質押比例高的公司收到風險排查通知。

    此外，浙江轄區有部分上市公司收到了類似文件。一家已收到通知的上市公司對記者稱，監管層對這事很重視，而且當時催得比較急，所以公司已于本周把相關的數據填好提交。不過，未收到通知的上市公司推測，此類通知可能是有針對性的下發，公司現在沒有股權質押，所以確認沒有收到過類似文件。

    不過，廣東、貴州等轄區監管層或上市公司向記者表示尚未知悉有此類通知文件。據知情人士透露，貴州轄區內的上市公司，除了個別民企質押比例比較高，其他公司股權質押比例并不高。

    政策方面，去年國內出臺了“最嚴質押新規”，其中明確股票質押率上限不得超過60%，單一證券公司、單一資管產品作為融出方接受單只A股股票質押比例分別不得超過30%、15%，單只A股股票市場整體質押比例不超過50%。

    2月2日，上交所與深交所針對《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法》舉辦聯合培訓會。對于短期波動觸及平倉線的股權質押，監管層要求通過補充擔保品等方式替代強制平倉，在一定程度上緩和了市場情緒。

    據記者了解，部分股價跌幅太多的白馬股，上市公司董秘已主動披露公司大股東的質押情況。如果質押機構為券商銀行等正規機構，上市公司董秘辦可以查到。類似金盾股份有兩筆未披露的質押對象為個人和小貸公司，大股東卻未向上市公司通知的情形，也應該只是個例。