近日，又有兩家上市公司的證券維權(quán)案有了新進(jìn)展。其中，一批起訴太化股份虛假陳述的投資者索賠案件再次獲太原市中級(jí)人民法院的正式立案；三位投資者訴*ST上普索賠案獲上海市第一中級(jí)人民法院依法受理，并將于7月3日開(kāi)庭。

    另外，*ST圣萊日前收到證監(jiān)會(huì)的《行政處罰決定書(shū)》，該公司接下來(lái)也將面臨投資者的維權(quán)索賠；雖然ST中安的公司名稱(chēng)發(fā)生了變更，但是并不影響投資者進(jìn)行維權(quán)索賠。

    *ST上普索賠案

    7月開(kāi)庭

    投資者訴*ST上普證券虛假陳述案又有最新進(jìn)展。“我們代理的首批三位投資者起訴*ST上普索賠49萬(wàn)元，上海市第一中級(jí)人民法院已經(jīng)依法受理案件，定于7月3日開(kāi)庭。”浙江裕豐律師事務(wù)所厲健律師告訴記者。

    2018年3月20日，*ST上普發(fā)布公告稱(chēng)收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局《行政處罰決定書(shū)》。經(jīng)查明，*ST上普2014年度虛增營(yíng)業(yè)收入4261.75萬(wàn)元，虛增利潤(rùn)總額998.4萬(wàn)元，占*ST上普2014年度合并財(cái)務(wù)報(bào)表利潤(rùn)總額1354.96萬(wàn)元的73.68%。證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局決定對(duì)*ST上普責(zé)令改正，給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款。

    根據(jù)司法解釋?zhuān)鲜泄疽蛐畔⑴哆`規(guī)被證監(jiān)會(huì)處罰，權(quán)益受損投資者可以起訴索賠。“*ST上普虛增利潤(rùn)屬于典型的證券虛假陳述行為，日前法院正式受理三位投資者起訴*ST上普索賠案。目前，我們正在準(zhǔn)備第二批投資者起訴材料。”厲健律師稱(chēng)，根據(jù)司法解釋?zhuān)瑫憾ㄋ髻r條件是在2015年3月21日至2018年1月9日間買(mǎi)入*ST上普或*ST滬普B股票（600680/900930），并在2018年1月10日后繼續(xù)持有或賣(mài)出該股票的受損投資者可以索賠。最終索賠條件以法院認(rèn)定為準(zhǔn)。

    厲健律師提醒說(shuō)，已經(jīng)賣(mài)掉該股票的投資者可以立即起訴，長(zhǎng)期持有該股票的投資者建議等待至基準(zhǔn)日屆滿(mǎn)時(shí)再起訴。投資者索賠應(yīng)提供身份證復(fù)印件、證券開(kāi)戶(hù)信息查詢(xún)單、加蓋證券公司營(yíng)業(yè)部印章的股票對(duì)賬單原件（2015年3月21日至今或全部賣(mài)掉之日）、詳細(xì)聯(lián)系方式。

    另外，*ST圣萊5月11日發(fā)布《關(guān)于收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書(shū)的公告》，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司行政處罰。中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)*ST圣萊責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)直接責(zé)任人員給予警告并處以30萬(wàn)元罰款。

    “根據(jù)司法解釋規(guī)定，初步確定索賠條件是在2016年3月22日至2017年4月18日（含當(dāng)日）期間買(mǎi)入*ST圣萊股票，并在2017年4月19日后賣(mài)出或繼續(xù)持有該股票的虧損投資者可以索賠。”上海漢聯(lián)律師事務(wù)所宋一欣律師說(shuō)，投資者應(yīng)提供相關(guān)證明資料，免費(fèi)審核后，律師將對(duì)符合初步索賠條件、有委托意向的投資者進(jìn)行登記。一旦證監(jiān)會(huì)認(rèn)定該公司信披違法并作出行政處罰決定，律師將在第一時(shí)間代理投資者向法院起訴。

    ST中安更名

    不影響投資者索賠

    5月19日，ST中安公告，2017年年度股東大會(huì)通過(guò)了關(guān)于公司名稱(chēng)變更的議案，即ST中安公司名稱(chēng)已變更為“中安科股份有限公司“，從法律意義上的名稱(chēng)變更程序已經(jīng)完成，后續(xù)只需簡(jiǎn)單做好工商變更登記程序即走完最終程序。ST中安名稱(chēng)變更是否會(huì)對(duì)即將正式啟動(dòng)的投資者索賠產(chǎn)生影響？這讓不少投資者心存疑慮。

    “公司名稱(chēng)變更對(duì)于公司的法人主體資格沒(méi)有任何影響，對(duì)于相關(guān)法律責(zé)任的承擔(dān)也沒(méi)有任何影響，故不會(huì)因?yàn)楣久Q(chēng)變更而對(duì)投資者索賠產(chǎn)生任何影響，也希望投資者能打消顧慮。”

    上海創(chuàng)遠(yuǎn)律師事務(wù)所高級(jí)合伙人許峰律師解釋說(shuō)，結(jié)合當(dāng)前投資者索賠的司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，如果投資者在2014年6月11日到2018年1月15日之間買(mǎi)入ST中安股票，并在2018年1月15日收盤(pán)后持有任何數(shù)量股票，可準(zhǔn)備發(fā)起索賠。目前已有數(shù)百位投資者做好了起訴準(zhǔn)備，在證監(jiān)會(huì)對(duì)中安消正式處罰后將提交法院立案。此外因ST中安公開(kāi)發(fā)行了公司債券，如果債券投資者符合上述提及的買(mǎi)入賣(mài)出條件，也同樣可以發(fā)起索賠。

    另外，許峰律師還介紹說(shuō)，5月中旬，一批起訴太化股份虛假陳述的投資者索賠案件再次獲得了太原市中級(jí)人民法院的正式立案，此次提起索賠的共包括6位中小投資者，索賠總標(biāo)的約為100萬(wàn)元。這已經(jīng)是太原市中級(jí)人民法院受理的第二批太化股份投資者索賠案件，目前相關(guān)案件正在等待法院的開(kāi)庭安排。

    回溯事由，2017年7月1日，太化股份發(fā)布關(guān)于收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)山西監(jiān)管局《行政處罰決定書(shū)》的公告，稱(chēng)因信息披露違規(guī)被證監(jiān)會(huì)行政處罰。證監(jiān)會(huì)查明的太化股份違規(guī)行為主要為：太化股份2014年年報(bào)中未完整披露收入確認(rèn)具體方法、太化股份通過(guò)子公司山西華旭物流有限公司和太化股份鐵運(yùn)分公司實(shí)施無(wú)商業(yè)實(shí)質(zhì)的購(gòu)銷(xiāo)交易，虛增營(yíng)業(yè)收入以及太化股份及其子公司作為中間商，實(shí)施無(wú)商業(yè)實(shí)質(zhì)的購(gòu)銷(xiāo)交易，虛增營(yíng)業(yè)收入。

    許峰律師認(rèn)為，綜合太化股份的各項(xiàng)違法事實(shí)，在2015年4月28日到2016年1月28日之間買(mǎi)入太化股份股票，并在2016年1月28日之后賣(mài)出或持有股票的投資者可考慮通過(guò)起訴發(fā)起索賠，目前該案正處在正常立案階段。