本報記者 吳曉璐

    7月29日，在《上市公司投資者關系工作年度報告（2021）》（簡稱《報告》）線上發布會上，中證中小投資者服務中心副總經理賀瑛表示，強化投資者關系管理是提高上市公司質量的重要舉措，也是尊重投資者、回報投資者、保護投資者的充分表現。

    引導中小投資者    

    全面知權、積極行權、依法維權

    賀瑛表示，作為證監會直屬的法定投資者保護機構，投服中心始終堅持資本市場人民性的政治站位，在7年多的投資者保護實踐中持續探索投資者保護新方法新途徑，形成了以投資者教育為基礎，以持股行權、糾紛調解和維權訴訟為特色的投服業務模式，引導中小投資者全面知權、積極行權、依法維權。

    在持股行權業務方面，賀瑛表示，投服中心持續關注上市公司的價值創造、為公司價值創造保駕護航的公司治理，圍繞投資者的利益痛點，以個案行權和專項行權相結合的方式，示范行使股東權利，倡行積極股東主義。

    為貫徹《國務院關于進一步提高上市公司質量的意見》，落實《上市公司治理專項行動工作方案》的要求，投服中心連續兩年參加業績說明會，示范引領中小投資者積極參會，推動上市公司與投資者建立良好的溝通機制，助力提升業績說明會交流效果。今年2月至5月，投服中心集中參加了210家上市公司2021年度業績說明會，提出421個問題，得到了絕大部分上市公司的正面回復，得到中小投資者認可，業績說明會成效明顯提升。

    截至6月底，投服中心共計持有4833家上市公司股票，通過公開發聲、發送股東函、參加說明會等方式，累計行權3349場、4228次，有力地促進了上市公司質量提升。

    在維權訴訟業務方面，賀瑛表示，投服中心堅持“零容忍”和“追首惡”的原則，通過提起特別代表人訴訟、支持訴訟和股東訴訟，及時追究“關鍵少數”等相關責任主體的民事責任，為上市公司高質量發展營造良好的法制環境。投服中心訴訟的全國首單特別代表人訴訟康美藥業案一審勝訴，中國特色重要基礎性制度創新成功落地；全國首單證券領域公益性訴訟申請立案。截至6月底，投服中心提起支持訴訟47件，訴求總金額約1.28億元，累計賠償投資者人數740人，賠償總金額約6122萬元。

    在投資者教育業務方面，賀瑛表示，投服中心已連續舉辦了四屆《股東來了》投資者權益知識競賽與中小投資者服務論壇，不斷普及投資者權益保護知識，針對投保領域難點、重點問題開展深入研討，這兩項工作已經成為投服品牌，投服中心正致力于打造成為投資者權益宣教的精品。

    在糾紛調解業務方面，賀瑛表示，投服中心的全資子公司中證資本市場法律服務中心踐行新時代“楓橋經驗”，全面推進證券期貨糾紛多元化解機制建設，積極開展證券期貨市場糾紛化解和損失核定工作。截至6月底，共受理糾紛1.53萬件，調解成功10843件，投資者獲賠29.77億元；累計接受26家法院54起虛假陳述案投資者損失核算委托，委托人數3.46萬人，完成測算3.43萬人次，核定損失48.95億元。

    不斷拓展投資者保護工作    

    深度與廣度

    據賀瑛介紹，今年，投服中心全力支持和參與本次調查，從以往的調查指導單位轉變成聯合調查合作方，從問卷設計、發放回收、數據分析及報告撰寫等全過程參與，首次針對個人投資者開展調查，傾聽個人投資者對上市公司投資者關系管理工作的看法與期待。

    據悉，本次《報告》的調查樣本覆蓋面相當之廣，其中個人投資者端回收有效問卷72917份，覆蓋了36個監管轄區，上市公司端共回收有效問卷3328份，占當期上市公司總數的72.21%，公募基金管理機構114家，占當期公募基金管理機構總數的75%，證券公司80家，占當期證券公司總數的57.14%，數據分析詳實，產生來110頁主體報告，結論豐富且扎實，針對問題提出多項建議，對監管部門、投資者、上市公司、關注投資者關系管理的朋友都有一定的指導意義。

    賀瑛表示，投服中心期待與各方繼續共同努力，把《上市公司投資者關系管理工作指引》要求落實好，不斷拓展投資者保護工作的深度與廣度，為建設規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場貢獻自己的一份力量。

（編輯 張鈺鵬 李波）